11 Политика срещу конфликтите на интереси на ниво институция

Институциите следва да наблюдават спазването на тези стандарти и да гарантират осведомеността на персонала, например като предоставят обучения. Институциите следва да определят функцията, която отговаря за наблюдението на спазването и оценката на нарушенията на кодекса за поведение или подобен инструмент, както и процедурата за справяне със случаите на неспазване на изискванията. Резултатите следва да се докладват периодично на ръководния орган.

Ръководният орган следва да отговаря за изготвянето, одобряването и контрола върху прилагането и поддържането на ефективни политики с цел установяване, оценка, управление и редуциране или предотвратяване на настоящи и потенциални конфликти на интереси на нивото на институцията, например в резултат на различните дейности и задачи на институцията, на различните институции в обхвата на пруденциалната консолидация, или на различните бизнес линии или звена в дадена институция, или по отношение на външните заинтересовани страни.

Институциите следва да предприемат в рамките на организационните и административните си правила адекватни мерки за предотвратяване на конфликти на интереси, които биха могли да засегнат по неблагоприятен начин интересите на техните клиенти.