11 Policy om intressekonflikter på institutnivå

Instituten bör övervaka efterlevnaden av normerna och se till att personalens medvetenhet om dem är god, till exempel genom att erbjuda utbildning. Instituten bör ange vilken funktion som är ansvarig för att övervaka efterlevnaden och bedöma överträdelser av uppförandekoden eller motsvarande instrument samt inrätta ett förfarande för hantering av överträdelser. Resultaten bör rapporteras regelbundet till ledningsorganet.

Ledningsorganet bör vara ansvarigt för att fastställa, godkänna och övervaka genomförandet och upprätthållandet av effektiva policyer för att identifiera, bedöma, hantera och minska eller förebygga faktiska eller potentiella intressekonflikter på institutnivå., t.ex. på grund av att institutet bedriver flera olika verksamheter och har flera olika roller, att flera institut omfattas av konsolidering under tillsyn, att institutet innefattar flera olika affärsområden eller enheter eller med hänsyn till externa intressenter.

Instituten bör inom ramen för sina organisatoriska och administrativa system vidta tillräckliga åtgärder för att förhindra att intressekonflikter skadar kundernas intressen.