11 Polityka przeciwdziałania konfliktom interesów na poziomie instytucjonalnym

O rgan zarządzający powinien być odpowiedzialny za ustanawianie, zatwierdzanie i nadzorowanie wdrażania oraz utrzymywania skutecznej polityki w celu identyfikacji i oceny rzeczywistych oraz potencjalnych konfliktów interesów na poziomie instytucjonalnym, zarządzania nimi i ich minimalizacji lub zapobiegania im; konflikty takie mogą powstawać np. w związku z różnymi działaniami i rolami danej instytucji lub różnych instytucji objętych zakresem konsolidacji ostrożnościowej lub różnych linii biznesowych lub też jednostek w obrębie instytucji, lub też mogą odnosić się do zewnętrznych zainteresowanych stron.

Instytucje powinny w ramach swoich zasad organizacyjnych i administracyjnych podjąć odpowiednie kroki w celu zapobiegania niekorzystnemu wpływowi konfliktów interesów na interesy ich klientów.

Środki podejmowane przez instytucje w celu zarządzania konfliktami interesów lub, w stosownych przypadkach, ich minimalizacji powinny być udokumentowane i obejmować, między innymi:

• a. odpowiedni podział obowiązków, np. powierzenie czynności będących w konflikcie w związku z przetwarzaniem transakcji lub świadczeniem usług różnym osobom lub powierzenie odpowiedzialności za nadzór i sprawozdawczość w odniesieniu do czynności będących w konflikcie różnym osobom;
• b. ustanowienie barier informacyjnych, np. przez fizyczne rozdzielenie określonych linii biznesowych lub jednostek.