11 Politika nasprotja interesov na ravni institucije

Upravljalni organ bi moral biti odgovoren za pripravo, potrditev in nadzor izvajanja ter vzdrževanje učinkovitih politik za odkrivanje, ocenjevanje, upravljanje in zmanjševanje ali preprečevanje dejanskih in potencialnih nasprotij interesov na ravni institucije, ki nastanejo na primer zaradi različnih dejavnosti in namenov institucije, različnih institucij v okviru bonitetne konsolidacije ali različnih poslovnih področij ali enot v instituciji, ali v razmerju do zunanjih deležnikov.

Institucije bi morale v okviru organizacijskih in upravnih ureditev sprejeti ustrezne ukrepe, ki bi preprečili, da bi nasprotja interesov škodovala interesom strank.

Ukrepi institucij za upravljanje in, če je primerno, zmanjšanje nasprotij interesov bi morali biti dokumentirani i n bi morali med drugim vključevati:

• a. ustrezno ločevanje dolžnosti, na primer tako, da se dejavnosti, pri katerih se lahko pojavi nasprotje interesov, v verigi transakcij ali pri zagotavljanju storitev delegirajo različnim osebam ali da se nadzorne odgovornosti in odgovornosti poročanja v zvezi z dejavnostmi, pri katerih se lahko pojavi nasprotje interesov, delegirajo različnim osebam;
• b. vzpostavitev informacijskih pregrad, na primer s fizičnim ločevanjem nekaterih poslovnih področij ali enot.