+11 Eturistiriitoja koskevat käytännöt laitoksen tasolla
---+105. Ylimmän hallintoelimen tulee olla vastuussa sellaisten tehokkaiden käytäntöjen luomisesta …
---+106. Laitosten tulisi ryhtyä organisaatioon ja hallintoon liittyvissä järjestelyissään …
---+107. Toimenpiteiden, joilla laitos hallinnoi tai tarpeen mukaan lieventää eturistiriitoja, tulee …

11 Eturistiriitoja koskevat käytännöt laitoksen tasolla

11 Eturistiriitoja koskevat käytännöt laitoksen tasolla

1. Yleiskatsaus

,
105. Ylimmän hallintoelimen tulee olla vastuussa sellaisten tehokkaiden käytäntöjen luomisesta …

Ylimmän hallintoelimen tulee olla vastuussa sellaisten tehokkaiden käytäntöjen luomisesta, hyväksymisestä ja valvomisesta, joilla tunnistetaan, arvioidaan, hallitaan ja vähennetään tai ehkäistään tosiasiallisia tai mahdollisia eturistiriitoja laitoksen tasolla. Näitä ovat esimerkiksi eturistiriidat, jotka johtuvat laitoksen, varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin piiriin kuuluvien eri laitosten tai laitoksen sisäisten eri liiketoiminta-alueiden tai -yksiköiden moninaisista toimista ja tehtävistä tai eturistiriidat, jotka syntyvät suhteessa ulkoisiin sidosryhmiin.
106. Laitosten tulisi ryhtyä organisaatioon ja hallintoon liittyvissä järjestelyissään …

Laitosten tulisi ryhtyä organisaatioon ja hallintoon liittyvissä järjestelyissään asianmukaisiin toimenpiteisiin, joilla estetään eturistiriitoja vaikuttamasta haitallisesti asiakkaiden etuihin.
107. Toimenpiteiden, joilla laitos hallinnoi tai tarpeen mukaan lieventää eturistiriitoja, tulee …

Toimenpiteiden, joilla laitos hallinnoi tai tarpeen mukaan lieventää eturistiriitoja, tulee olla dokumentoituja ja sisältää muun muassa

  • a. asianmukaisen tehtävien erillään pitämisen esimerkiksi osoittamalla liiketoimien käsittelyssä tai palvelujen tarjoamisessa keskenään ristiriidassa olevat tehtävät eri henkilöille tai antamalla ristiriidassa olevien tehtävien valvontaa ja raportointia koskevat velvollisuudet eri henkilöille
  • b. tiedonkulun esteiden luomisen esimerkiksi erottamalla tietyt liiketoiminta-alueet tai - yksiköt fyysisesti toisistaan.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.