165. Неефективността на категоризирания персонал следва да бъде оценявана поотделно за всеки случай …

Неефективността на категоризирания персонал следва да бъде оценявана поотделно за всеки случай и включва следните случаи:

а. когато за член на ръководния орган вече не се счита, че отговаря на съответните норми за надеждност и пригодност;
б. когато член на категоризирания персонал е участвал или е отговорен за поведение, което е довело до значителни загуби за инвестиционния посредник, както е определено в политиката за възнагражденията на инвестиционните посредници;
в. когато член на категоризирания персонал действа в разрез с вътрешните правила, норми или процедури, като се основава на умисъл или груба небрежност.

1. Преглед

Наименование	Регулация

Изисквания
Източник	Изискване

Стандарти
Източник	Изискване

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.