165. Gli insuccessi del personale più rilevante dovrebbero essere valutati caso per caso e …

Gli insuccessi del personale più rilevante dovrebbero essere valutati caso per caso e includere le seguenti situazioni:

a. un membro dell’organo di gestione non è più ritenuto conforme a standard adeguati di competenza e onorabilità;
b. il membro del personale più rilevante ha partecipato o è responsabile di una condotta che ha comportato perdite significative per l’impresa di investimento, secondo quanto precisato nella politica di remunerazione delle imprese di investimento;
c. un membro del personale più rilevante agisce in contrasto con le norme, i valori o le procedure interne per dolo o negligenza grave.

1. Panoramica

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