+165. Nereușitele personalului identificat trebuie evaluate de la caz la caz și cuprind următoarele …

165. Nereușitele personalului identificat trebuie evaluate de la caz la caz și cuprind următoarele …

Nereușitele personalului identificat trebuie evaluate de la caz la caz și cuprind următoarele situații:

  • a. când un membru al organului de conducere nu mai este considerat că întrunește standardele de competență și conformitate adecvate;
  • b. când membrul personalului identificat a participat sau este răspunzător de conduita ce a determinat pierderi importante pentru firma de investiții, așa cum sunt definite de politica de remunerare a firmei de investiții; EBA Public
  • c. când un membru al personalului identificat acționează contrar regulilor, valorilor sau procedurilo r interne intenționat sau prin neglijență gravă.

1. Prezentare generală

,

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.