+165. Falen van aangewezen personeelsleden dient per geval te worden beoordeeld en omvat de volgende …

165. Falen van aangewezen personeelsleden dient per geval te worden beoordeeld en omvat de volgende …

Falen van aangewezen personeelsleden dient per geval te worden beoordeeld en omvat de volgende situaties:

  • a. wanneer wordt geoordeeld dat een lid van het leidinggevend orgaan niet langer voldoet aan passende normen inzake deskundigheid en betrouwbaarheid;
  • b. wanneer het aangewezen personeelslid heeft deelgenomen aan of verantwoordelijk is voor gedrag dat heeft geleid tot significante verliezen van de beleggingsonderneming, zoals gedefinieerd in het beloningsbeleid van de beleggingsonderneming;
  • c. wanneer een aangewezen personeelslid opzettelijk of door grove nalatigheid handelt in strijd met interne regels, waarden of procedures.

1. Overzicht

,

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.