+165. Identifierad personals misslyckanden bör bedömas från fall till fall och kan omfatta följande …

165. Identifierad personals misslyckanden bör bedömas från fall till fall och kan omfatta följande …

Identifierad personals misslyckanden bör bedömas från fall till fall och kan omfatta följande situationer:

  • a. En medlem i ledningsorganet anses inte längre uppfylla lämpliga standarder för duglighet och lämplighet. EBA Public
  • b. Den identifierade anställde har deltagit i eller varit ansvarig för ett handlande som ledde till betydande förluster för värdepappersföretaget, enligt definitionen i värdepappersföretagets ersättningspolicy.
  • c. En identifierad anställd agerar avsiktligen eller genom grov vårdslöshet i strid med interna regler, värderingar eller förfaranden.

1. Översikt

,

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.