165. Ein Scheitern von identifizierten Mitarbeitern sollte im Einzelfall bewertet werden und …

Ein Scheitern von identifizierten Mitarbeitern sollte im Einzelfall bewertet werden und umfasst folgende Situationen:

a. wenn befunden wird, dass ein Mitglied des Leitungsorgans die angemessenen Standards in Bezug auf Eignung und Verhalten nicht erfüllt;
b. wenn der identifizierte Mitarbeiter an einem Verhalten, das für die Wertpapierfirma zu erheblichen Verlusten geführt hat, beteiligt oder dafür verantwortlich war, entsprechend der Vergütungspolitik der Wertpapierfirma;
c. wenn ein identifizierter Mitarbeiter entgegen internen Regelungen, Werten oder Verfahren aus Vorsatz oder Fahrlässigkeit handelt.

1. Übersicht

Bezeichnung	Regulierung

Anforderungen
Quelle	Anforderung

Standards
Quelle	Anforderung

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