174. Инвестиционните посредници следва да поддържат ефективни договорености, за да гарантират, че …

Инвестиционните посредници следва да поддържат ефективни договорености, за да гарантират, че член на категоризирания персонал спазва разпоредбите на настоящия раздел. Най - малко е необходима декларация за ангажимент от страна на член на категоризирания персонал, че той или тя ще се въздържа от осъществяването на лични стратегии за хеджиране или застраховане за целите на намаляване на въздействието на отчитането на риска. Когато е приложимо, функциите човешки ресурси на EBA Public

инвестиционните посредници или вътрешен контрол на инвестиционните посредници следва да извършват поне проверки на място на спазването на настоящата декларация по отношение на вътрешните попечителски сметки. Такива случайни проверки следва да включват най - малко вътрешните попечителски сметки на категоризирания персонал. Уведомлението до инвестиционния посредник за всички попечителски сметки извън него следва също да има задължителен характер.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.