174. Le imprese di investimento dovrebbero dotarsi di dispositivi efficaci per garantire che il …

Le imprese di investimento dovrebbero dotarsi di dispositivi efficaci per garantire che il membro del personale più rilevante rispetti le disposizioni della presente sezione. È necessaria almeno una dichiarazione con cui il membro del personale più rilevante si impegna volontariamente ad astenersi dal concludere strategie di copertura personale o stipulare assicurazioni al fine di minare gli effetti di allineamento al rischio. Ove applicabile, le risorse umane o le funzioni di controllo interno delle imprese di investimento dovrebbero effettuare almeno ispezioni a campione in merito alla conformità a tale dichiarazione per quanto riguarda EBA Public

i conti di custodia interni. Tali controlli casuali dovrebbero includere almeno i conti di custodia interni del personale più rilevante. Inoltre dovrebbe essere resa obbligatoria la notifica all’impresa di investimento di eventuali conti di deposito esterni a quest’ultima.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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