174. A befektetési vállalkozásoknak eredményes intézkedéseket kell tenniük annak biztosítása …

A befektetési vállalkozásoknak eredményes intézkedéseket kell tenniük annak biztosítása érdekében, hogy az azonosított munkavállalók megfeleljenek a jelen szakasz rendelkezéseinek. Az azonosított munkavállalóknak legalább egy önkéntes kötelezettségvállalási nyilatkozatot kell tenniük, amelyben vállalják, hogy tartózkodnak a kockázati kiigazító hatásokat veszélyeztető egyedi fedez eti stratégiáktól vagy biztosításoktól. A befektetési vállalkozások emberierőforrás - vagy belsőkontroll -funkcióinak adott esetben legalább szúrópróbaszerű vizsgálatokat kell végezniük a nyilatkozatnak a belső letétkezelési számlák vonatkozásában történő me gfeleléssel kapcsolatban. E véletlenszerű ellenőrzéseknek legalább az azonosított munkavállalók belső letétkezelési számláira ki kell terjedniük. A befektetési vállalkozáson kívüli bármilyen letétszámlának a befektetési vállalkozás felé történő bejelentését is kötelezővé kell tenni.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.