174. Investiční podniky by měly uplatňovat účinná opatření, která zajistí, aby vybraní pracovníci …

Investiční podniky by měly uplatňovat účinná opatření, která zajistí, aby vybraní pracovníci dodržovali ustanovení uvedená v tomto oddíle. Je nezbytné, aby jednotliví vybraní pracovníci učinili přinejmenším prohlášení, jímž se zaváží k tomu, že nebudou používat osobní zajišťovací strategie nebo pojištění, jimiž by mohli ohrozit důsledky provázání s riziky. Funkce lidských zdrojů nebo vnitřní kontrolní funkce investičních podniků by případně měly alespoň namátkově kontrolovat, zda je toto prohlášení dodržováno, pokud jde o interní účty úschovy a správy cenných papírů. Takové namátkové kontroly by se měly týkat minimálně interních účtů úschovy a správy cenných papírů vybraných pracovníků. Rovněž by měla platit povinnost informovat investiční podnik o případných účtech úschovy a správy cenných papírů mimo investiční podnik. EBA Public

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.