174. Investicijska društva trebala bi održavati djelotvorne mehanizme kako bi osigurala usklađenost …

Investicijska društva trebala bi održavati djelotvorne mehanizme kako bi osigurala usklađenost člana identificiranog osoblja s odredbama ovog odjeljka. Potrebna je barem izjava člana identificiranog osoblja o preuzimanju obveze da će se suzdržati od poduzimanja strategija osobne zaštite od rizika ili sklapanja ugovora o osiguranju u svrhu umanjenja učinaka usklađivanja s rizicima. Ako je primjenjivo, funkcija upravljanja ljudskim resursima ili funkcija unutarnje kontrole investicijskog druš tva trebale bi provoditi barem provjere usklađenosti s EBA Public

tom izjavom na licu mjesta u vezi s internim skrbničkim računima. Te nasumične provjere trebale bi barem uključivati interne skrbničke račune identificiranog osoblja. Također bi trebalo biti obvezno ob avješćivanje investicijskog društva o bilo kojem skrbničkom računu izvan investicijskog društva.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.