174. Investeringsselskaberne bør have effektive ordninger, som kan sikre, at den væsentlige …

Investeringsselskaberne bør have effektive ordninger, som kan sikre, at den væsentlige risikotager overholder bestemmelserne i dette afsnit. Den væsentlige risikotager bør som minimum afgive en erklæring om, at han eller hun ikke vil anvende personlige afdækningsstrategier eller forsikringer til at underminere risikotilpasningsvirkningerne. Investeringsselskabernes medarbejderadministration eller interne kontrolfunktion bør som minimum udføre stikprøvekontrol af overholdelsen af denne erklæring, for så vidt angår de interne formueforvaltningskonti. Sådanne stikprøvekontroller bør som minimum omfatte væsentlige risikotageres interne formueforvaltningskonti. Det bør også være obligatorisk at underrette investeringsselskabet om eventuelle forvaltningskonti uden for investeringsselskabet.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.