210. Когато се използват базирани на преценки подходи, инвестиционните посредници следва да …

Когато се използват базирани на преценки подходи, инвестиционните посредници следва да гарантират достатъчно равнище на прозрачност и обективност, когато преценките се правят посредством:

• а. създаване на ясна писмена политика, която очертава параметрите и основните съображения, на които се основава преценката; EBA Public
• б. предоставяне на ясна и пълна документация на окончателното решение по отношение на риска и измерването на изпълнението или приложените корекции с оглед на риска;
• в. с участието на съответните контролни функции;
• г. отчитане на личните стимули на персонала, който прави преценката и евентуалните конфликти на интереси;
• д. прилагане на подходящи механизми за контрол и противодействие, включително например извършване на такива корекции в рамките на група, които включват служители на стопански единици, корпоративни и контролни функции и др.;
• е. одобряване на оценката, направена от контролна функция или на подходящо йерархично ниво над функцията, която извършва оценката, напр. в ръководния орган в неговата управленска или надзорна функция или в комитета по възнагражденията.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.