210. Jei vadovaujamasi profesiniu sprendimu, investicinės įmonės priimdamos tokį sprendimą turėtų …

Jei vadovaujamasi profesiniu sprendimu, investicinės įmonės priimdamos tokį sprendimą turėtų užtikrinti pakankamą skaidrumą ir objektyvumą. Tam reikėtų:

• a. parengti aiškią raštu apibrėžtą politiką su nurodytais parametrais ir pagrindiniais kriterijais, kuriais bus grindžiamas profesinis sprendimas;
• b. parengti aiškius ir išsamius dokumentus, pagrindžiančius galutinį sprendimą dėl rizikos ir veiklos rezultatų vertinimo arba dėl taikomo koregavimo pagal riziką;
• c. įtraukti atitinkamas kontrolės funkcijas;
• d. atsižvelgti į asmenines darbuotojų, priimančių profesinį sprendimą, turimas paskatas ir bet kokius interesų konfliktus;
• e. įdiegti tinkamą patikrinimų ir kontrolės sistemą, įskaitant, pavyzdžiui, tokių koregavimų atlikimą grupėje, kurioje dalyvauja verslo padalinių darbuotojai, administracines ir kontrolės funkcijas atliekantys asmenys ir kt.;
• f. patikrinti kontrolės funkciją atliekančio asmens atliktą vertinimą arba atitinkamu hierarchiniu lygmeniu, aukštesniu už tą, kuriuo atliktas vertinimas, pvz., valdymo ar priežiūros funkciją atliekantis valdymo organas arba atlygio komitetas.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.