210. Las empresas de servicios de inversión garantizarán un nivel suficiente de transparencia y …

Las empresas de servicios de inversión garantizarán un nivel suficiente de transparencia y objetividad en la aplicación de criterios discrecionales:

a. estableciendo una política clara y por escrito que destaque los parámetros y las consideraciones clave en que se basará dicho criterio;
b. aportando documentación clara y completa de la decisión final en relación con la medición del riesgo y de los resultados o los ajustes por riesgo aplicados;
c. implicando a las funciones de control relevantes;
d. teniendo en cuenta los incentivos personales de las personas que apliquen su criterio y cualquier conflicto de intereses; EBA Public
e. implementando los debidos mecanismos de control, por ejemplo, realizando los ajustes en un comité en el que participe personal de las unidades de negocio, de las funciones de control y corporativas, etc.;
f. estableciendo que la evaluación sea aprobada por una función de control o a un nivel jerárquico adecuado situado por encima de la función que realiza la evaluación, como el órgano de dirección en su función de dirección o supervisora, o el comité de remuneraciones.

1. Resumen

Título	Regulación

Requisitos
Fuente	Requisito

Estándares
Fuente	Requisito

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