129. Инвестиционните посредници следва да развият и поддържат култура, която насърчава положително …

Инвестиционните посредници следва да развият и поддържат култура, която насърчава положително отношение към контрола на риска и спазването в рамките на инвестиционния посредник, както и надеждна и всеобхватна рамка за вътрешен контрол. Съгласно тази рамка бизнес линиите на инвестиционните посредници следва да отговарят за управлението на рисковете, които възникват при извършването на техните дейности, и да въведат контролни механизми, които имат за цел да осигурят спазване на вътрешните и външните изисквания. Като част от тази рамка инвестиционните посредници следва да разполагат с постоянна и ефективна вътрешна функция за спазване²⁷ с подходящи и достатъчни правомощия, статут и достъп до ръководния орган за изпълнението на своите задачи, както и с рамка за управление на риска. Когато това е пропорционално, като се вземат предвид критериите, изброени в дял I, инвестиционните посредници следва да имат и вътрешна функция по управление на риска и одит.

²⁷ Без да се засяга член 22 от Делегиран регламент (ЕС) 565/2017 на Комисията.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.