129. Sijoituspalveluyritysten tulee kehittää ja pitää yllä kulttuuria, joka kannustaa positiiviseen …

Sijoituspalveluyritysten tulee kehittää ja pitää yllä kulttuuria, joka kannustaa positiiviseen asenteeseen riskienhallintaa ja sijoituspalveluyrityksen sisäistä sääntöjen noudattamista sekä vankkaa ja kokonaisvaltaista sisäisen valvonnan järjestelmää kohtaan. Sijoituspalveluyritysten liiketoiminta-alueiden tulee tämän järjestelmän puitteissa olla vastuussa niiden toiminnasta muodostuvien riskien hallinnasta, ja niiden on harjoitettava valvontaa, jonka tavoitteena on varmistaa sisäisten ja ulkoisten vaatimusten noudattaminen. Osana tätä järjestelmää sijoituspalveluyrityksillä tulee olla pysyviä ja tehokkaita sisäisiä valvontatoimintoja²⁷ , joilla on asianmukainen ja riittävä toimivalta, painoarvo ja yhteys ylimpään hallintoelimeen tehtävänsä suorittamiseksi, sekä riskienhallintajärjestelmä. Jos se on oikeasuhteista ottaen huomioon I osastossa luetellut kriteerit, sijoituspalveluyrityksissä olisi oltava myös sisäisen riskienhallinnan ja tarkastuksen toiminto.

²⁷ Rajoittamatta Euroopan komission delegoidun asetuksen 565/2017 22 artiklan soveltamista.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.