129. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να αναπτύσσουν και να διατηρούν μια νοοτροπία η οποία …

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να αναπτύσσουν και να διατηρούν μια νοοτροπία η οποία ενθαρρύνει την υιοθέτηση θετικής στάσης απέναντι στον έλεγχο των κινδύνων και στην κανονιστική συμμόρφωση εντός της επιχείρησης επενδύσεων, καθώς και ένα άρτιο και ολοκληρωμένο πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου. Σε αυτό το πλαίσιο, οι επιχειρηματικοί τομείς των επιχειρήσεων επενδύσεων θα πρέπει να έχουν την ευθύνη για τη διαχείριση των κινδύνων που συνεπάγεται η άσκηση των δραστηριοτήτων τους και να διαθέτουν συστήματα ελέγχου τα οποία αποσκοπούν στη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τις εσωτερικές και τις εξωτερικές απαιτήσεις. Εντός του εν λόγω πλαισίου, οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να διαθέτουν επιμέρους τμήματα εσωτερικού ελέγχου²⁷ με κατάλληλες και επαρκείς εξουσίες, κύρος και πρόσβαση στο διοικητικό όργανο, ώστε να φέρουν σε πέρας την αποστολή τους, καθώς και ένα πλαίσιο διαχείρισης κινδύνου. Αναλογικά, λαμβάνοντας υπόψη τα κριτήρια που παρατίθενται στον Τίτλο I, οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει επίσης να διαθέτουν τμήματα εσωτερικής διαχείρισης κινδύνου και ελέγχου.

²⁷ Με την επιφύλαξη του άρθρου 22 του κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 565/2017 της Επιτροπής,

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.