129. A befektetési vállalkozásoknak olyan kultúrát kell kialakítaniuk és fenntartaniuk amely …

A befektetési vállalkozásoknak olyan kultúrát kell kialakítaniuk és fenntartaniuk amely ösztönzi a befektetési vállalkozáson belüli kockázatellenőrzéssel és megfeleléssel kapcsolatos pozitív hozzáállást, valamint a megbízható és átfogó belső kontrollkeretrendszert. E keretrendszer szerint a befektetési vállalkozás üzletágai felelnek a tevékenységük végzése során felmerülő kockázatok kezeléséért, és olyan ellenőrzésekkel rendelkeznek, amelyek biztosítják a belső és külső követelményeknek való megfelelést. E keretrendszer részeként a befektetési vállalkozásoknak a feladataik ellátásához megfelelő és kellő önállósággal, mérettel és a vezető testülethez való hozzáféréssel rendelkező megfelelőség bi ztosítási részleggel²⁷ , valamint kockázatkezelési rendszerrel kell rendelkezniük. Amennyiben az I. címben felsorolt kritériumokat figyelembe véve arányos, a befektetési vállalkozásoknak belső kockázatkezelési és ellenőrzési részleggel is rendelkezniük kell .

²⁷ Az (EU) 565/2017 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 22. cikkének sérelme nélkül.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.