129. Beleggingsondernemingen ontwikkelen en handhaven een cultuur die een positieve houding jegens …

Beleggingsondernemingen ontwikkelen en handhaven een cultuur die een positieve houding jegens risicobeheersing en naleving binnen de beleggingsonderneming aanmoedigt, evenals een solide en alomvattend kader voor interne controle. Krachtens dit kader zijn de bedrijfsonderdelen van beleggingsondernemingen verantwoordelijk voor het beheren van de risico’s die zij lopen bij het uitvoeren van hun activiteiten en beschikken zij over controles die de naleving van interne en externe vereisten waarborgen. Als onderdeel van dit kader beschikken beleggingsondernemingen over een permanente en doeltreffende interne compliancefunctie²⁷ met passend en voldoende gezag, status en toegang tot het leidinggevend orgaan om haar taak te vervullen, evenals over een risicobeheerkader. Beleggingsondernemingen hebben ook een interne risicobeheer- en auditfunctie, waar dat evenredig is met inachtneming van de criteria in titel I.

²⁷ Onverminderd artikel 22 van de Gedelegeerde Verordening (EU) 565/2017 van de Commissie.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.