73. В допълнение, компетентните органи следва да използват УПИ за оценка на пруденциалните …

В допълнение, компетентните органи следва да използват УПИ за оценка на пруденциалните последици от рисковете от ИП/ФТ, които са им известни, свързани с бизнес модела на инвестиционния посредник. Във връзка с това компетентните органи следва да използват информацията, получена от надзорните органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, по - специално своите оценки на рисковете от ИП/ФТ и всички констатации, свързани със съществени слабости в контрола на БИП/БФТ на даден инвестиционен посредник, за да допълнят констатациите си от текущия надзор и да преценят дали те пораждат опасения от пруденциален характер, свързани с рисковете от ИП/ФТ. Когато оценката показва, че бизнес моделът на инвестиционния посредник поражда опасения от пруденциален характер, свързани с рисковете от ИП/ФТ, компетентните органи следва да споделят резултата от

22 пруденциалната оценка на бизнес модела с надзорните органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.