73. Le autorità competenti dovrebbero inoltre utilizzare l’analisi del modello imprenditoriale per …

Le autorità competenti dovrebbero inoltre utilizzare l’analisi del modello imprenditoriale per valutare le implicazioni prudenziali dei rischi di ML/TF a loro note e connesse con il modello imprenditoriale dell’impresa di investimento. A questo proposito, le autorità competenti dovrebbero avvalersi dell’input delle autorità di vigilanza in materia di AML/CFT, in particolare delle loro valutazioni dei rischi di ML/TF e di eventuali risultanze relative a debolezze significative nei controlli in tema di AML/CFT dell’impresa di investimento, per integrare le loro risultanze della vigilanza in corso e valutare se diano luogo a preoccupazioni di carattere prudenziale relative al rischio di ML/TF. Se la valutazione indica che il modello imprenditoriale dell’impresa di investimento dà luogo a preoccupazioni di carattere prudenziale relative al

21 rischio di ML/TF, le autorità competenti dovrebbero condividere l’esito della valutazione prudenziale del modello imprenditoriale con le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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