73. Ezen túlmenően az illetékes hatóságoknak a BMA -t kell használniuk az által uk ismert, a …

Ezen túlmenően az illetékes hatóságoknak a BMA -t kell használniuk az által uk ismert, a befektetési vállalkozás üzleti modelljéhez kapcsolódó pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok prudenciális vonatkozásainak értékelésére. E tekintetben az illetékes hatóságoknak fel kell használniuk a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoktól kapott információkat, különösen a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok értékelését és a befektetési vállalkozás pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni ellenőrzésének lényeges gyengeségeivel kapcsolatos megállapításokat, hogy kiegészítsék a folyamatban lévő felügyeletből származó megállapításaikat, és értékeljék, hogy azok a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokkal kapcsolatos prudenciális aggályokat vetnek-e fel. Amennyiben az értékelés azt mutatja, hogy a befektetési vállalkozás üzleti modellje a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokkal kapcsolatos prudenciális aggályokat vet fel, az illetékes hatóságoknak meg kell osztaniuk az üzleti modell prudenciális értékelésének eredményét a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságokkal.

20

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.