73. Daarnaast dienen bevoegde autoriteiten de BMA ook te gebruiken voor het beoordelen van …

Daarnaast dienen bevoegde autoriteiten de BMA ook te gebruiken voor het beoordelen van implicaties van prudentiële aard van ML/TF-risico’s waarvan zij kennis hebben, en die verband houden met het bedrijfsmodel van de beleggingsonderneming. In dit verband dienen bevoegde autoriteiten de input te gebruiken die zij ontvangen van AML/CFT-toezichthouders, met name hun beoordelingen van ML/TF-risico’s en eventuele bevindingen met betrekking tot ernstige tekortkomingen in de AML/CFT-risicobeheersing van een beleggingsonderneming, als aanvulling op hun bevindingen uit doorlopend toezicht, en evalueren zij of die aanleiding geven tot prudentiële bezorgdheden met betrekking tot het ML/TF-risico’s. Wanneer uit de beoordeling blijkt dat het bedrijfsmodel van de beleggingsonderneming aanleiding geeft tot prudentiële bezorgdheden met betrekking tot het ML/TF-risico’s, dienen bevoegde autoriteiten

22 de uitkomst van de prudentiële beoordeling te delen van het bedrijfsmodel met de AML/CFT-toezichthouders.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.