73. Turklāt kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto BMA , lai novērtētu tām zināmo NILL/TF risku …

Turklāt kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto BMA , lai novērtētu tām zināmo NILL/TF risku prudenciālo ietekmi saistībā ar ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modeli. Šajā sakarā kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto informācija, kas saņemta no nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILL/TFN) uzraudzītājiem, jo īpaši to novērtējumi par NILL/TF riskiem un jebkuri konstatējumi, kas saistīti ar būtiskām nepilnībām ieguldījumu brokeru sabiedrības NILL/TFN kontrolēs, lai papildinātu to konstatējumus, veicot pastāvīgo uzraudzību, un novērtētu, vai tie rada prudenciālas bažas saistībā ar NILL/TF risku. Ja novērtējums liecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modelis rada prudenciālas bažas saistībā ar NILL/TF risku, kompetentajām iestādēm jāinformē NILL/TFN uzraudzītāji par darījumdarbības modeļa prudenciālā novērtējuma rezultātiem .

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.