73. Příslušné orgány by rovněž měly využívat analýzu obchodního modelu k posouzení obezřetnostních …

Příslušné orgány by rovněž měly využívat analýzu obchodního modelu k posouzení obezřetnostních důsledků rizik AML/CFT, která jsou jim známa, a to v souvislosti s obchodním modelem investičního podniku. V tomto ohledu by příslušné orgány měly využívat údaje získané od orgánů dohledu v oblasti AML/CFT, zejména jejich posouzení rizik AML/CFT a jakákoli zjištění týkající se závažných nedostatků v kontrolních mechanismech investičního podniku v oblasti AML/CFT, k doplnění svých zjištění z průběžného dohledu a vyhodnotit, zda vyvolávají obezřetnostní obavy související s riziky AML/CFT. Pokud z posouzení vyplývá, že obchodní model investičního podniku vyvolává obezřetnostní obavy související s AML/CFT riziky, měly by příslušné orgány výsledky obezřetnostního posouzení obchodního modelu sdílet s orgány dohledu v oblasti AML/CFT .

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.