73. Nadalje, nadležna tijela trebaju upotrijebiti analizu poslovnog modela za procjenu bonitetnih …

Nadalje, nadležna tijela trebaju upotrijebiti analizu poslovnog modela za procjenu bonitetnih implikacija njima poznatih rizika od pranja novca i financiranja terorizma, povezanih s poslovnim modelom investicijskog društva. U tom pogledu nadležna tijela trebaju upotrijebiti informacije dobivene od nadzornih tijela za SPNFT, posebno njihove procjene rizika od pranja novca i financiranja terorizma i sve nalaze koji se odnose na značajne slabosti u kontrolama SPNFT -a investicijskog društva, kako bi dopunila svoje nalaze iz kontinuiranog nadzora i ocijenila izazivaju li zabrinutost u pogledu boniteta koja je povezana s rizicima od pranja novca i financiranja terorizma. Ako procjena pokazuje da poslovni model investicijskog društva izaziva zabrinutost u pogledu boniteta koja je povezana s rizicima od pranja novca i financiranja terorizma, nadležna tijela trebaju podijeliti rezultate bonitetne procjene poslovnog modela s nadzornim tijelima za SPNFT.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.