273. Компетентните органи следва да определят допълнително капиталово изискване за съществени …

Компетентните органи следва да определят допълнително капиталово изискване за съществени рискове и елементи на рисковете, произтичащи от дейността на инвестиционния посредник, като вземат предвид всички ситуации, изброени в член 40, параграф 1 от Директива (ЕС) 2019/2034, включително:

• а) рисковете или елементите на рисковете, на които инвестиционният посредник е изложен или създава на други лица, не са покрити или не са обхванати в достатъчна степен от подходящи суми, видове и разпределение на капитала в съответствие с трета или четвърта част от Регламент (ЕС) 2019/2033 ;
• б) недостатъци в договореностите, процесите, механизмите и стратегиите на инвестиционните посредници, ако тези недостатъци не могат да бъдат отстранени в рамките на подходящ срок;
• в) недостатъци в корекциите на инвестиционния посредник във връзка с пруденциална оценка на търговския портфейл, която му позволява да продаде или хеджира позициите си в рамките на кратък период от време без да понесе съществени загуби при нормални пазарни условия;

88

• г) неспазване от страна на инвестиционния посредник на изискването за прилагане на разрешените вътрешни модели, което води до неадекватни равнища на капитала; и
• д) многократната неспособност на инвестиционния посредник да установи или поддържа адекватно равнище на допълнителен собствен капитал, както е посочено в член 41 от Директива (ЕС) 2019/2034.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 40 1.
• Член 41 Препоръка за допълнителен собствен капитал

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.