273. Bevoegde autoriteiten dienen aanvullend-eigenvermogensvereisten vast te stellen voor …

Bevoegde autoriteiten dienen aanvullend-eigenvermogensvereisten vast te stellen voor wezenlijke risico’s en aspecten van risico’s die voortvloeien uit de activiteiten van de beleggingsonderneming, rekening houdend met alle in artikel 40, lid 1, van Richtlijn (EU) 2019/2034 genoemde situaties, waaronder:

• a. risico’s of aspecten van risico’s waaraan de beleggingsonderneming is blootgesteld of die zij voor anderen vormt, zijn niet of onvoldoende gedekt door adequate bedragen, soorten en verdeling van kapitaal overeenkomstig deel drie of vier van Verordening (EU) 2019/2033;
• b. tekortkomingen in de regelingen, procedures, mechanismen en strategieën van de beleggingsondernemingen, indien deze tekortkomingen niet binnen een passende termijn kunnen worden verholpen;
• c. tekortkomingen in de aanpassingen van de beleggingsonderneming met betrekking tot de voorzichtige waardering van de handelsportefeuille, waardoor zij haar posities binnen een korte periode kan verkopen of afdekken zonder wezenlijke verliezen te lijden onder normale marktomstandigheden;

89

• d. de niet-naleving door de beleggingsonderneming van het vereiste om de toegestane interne modellen toe te passen, wat leidt tot ontoereikende kapitaalniveaus; en
• e. het herhaaldelijk nalaten door een beleggingsonderneming om een toereikend niveau van aanvullend eigen vermogen tot stand te brengen of te handhaven, zoals bepaald in artikel 41 van Richtlijn (EU) 2019/2034.

1. Overzicht

1.1 Referenties

• Artikel 40 1.
• Artikel 41 Richtsnoeren inzake aanvullend eigen vermogen

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.