273. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να προσδιορίζουν την απαίτηση πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων για …

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να προσδιορίζουν την απαίτηση πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων για σημαντικούς κινδύνους και στοιχεία κινδύνων που απορρέουν από τις δραστηριότητες της επιχείρησης επενδύσεων, λαμβάνοντας υπόψη όλες τις καταστάσεις που αναφέρονται στο άρθρο 40 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, συμπεριλαμβανομένων των εξής:

• α. κίνδυνοι ή στοιχεία κινδύνων στους οποίους εκτίθεται ή εκθέτει άλλους η επιχείρηση επενδύσεων δεν καλύπτονται ή δεν καλύπτονται επαρκώς από επαρκή ποσά, είδη και διανομή κεφαλαίων σύμφωνα με το Μέρος 3 ή 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033·
• β. ελλείψεις στις ρυθμίσεις, τις διαδικασίες, τους μηχανισμούς και τις στρατηγικές των επιχειρήσεων επενδύσεων, εάν αυτές οι ελλείψεις δεν μπορούν να επιλυθούν εντός του κατάλληλου χρονικού πλαισίου·
• γ. ελλείψεις στις προσαρμογές της επιχείρησης επενδύσεων σε σχέση με τη συνετή αποτίμηση του χαρτοφυλακίου συναλλαγών που της επιτρέπουν να πουλήσει ή να αντισταθμίσει τις θέσεις της εντός σύντομης περιόδου χωρίς να υποστεί σημαντικές ζημίες υπό κανονικές συνθήκες αγοράς·
• δ. μη συμμόρφωση της επιχείρησης επενδύσεων με την απαίτηση για εφαρμογή των επιτρεπόμενων εσωτερικών μοντέλων που οδηγεί σε ανεπαρκή επίπεδα κεφαλαίου· και

93

• ε. επανειλημμένη αδυναμία της επιχείρησης επενδύσεων να δημιουργήσει ή να διατηρήσει επαρκές επίπεδο πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων, όπως ορίζεται στο άρθρο 41 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

• Άρθρο 40 1.
• Άρθρο 41 Καθοδήγηση ως προς τα πρόσθετα ίδια κεφάλαια

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.