273. De behöriga myndigheterna bör fastställa krav på ytterligare kapitalbas för väsentliga risker …

De behöriga myndigheterna bör fastställa krav på ytterligare kapitalbas för väsentliga risker och riskelement som härrör från värdepappersföretagets verksamhet, med beaktande av alla situationer som anges i artikel 40.1 i direktiv (EU) 2019/2034, inbegripet

• a. risker eller riskelement som värdepappersföretaget är exponerat för eller innebär för andra täcks inte eller täcks inte tillräckligt av lämpliga belopp, lämpliga slag och lämplig fördelning av kapital i enlighet med del tre eller fyra i förordning (EU) 2019/2033,
• b. brister i värdepappersföretagens system, processer, rutiner och strategier, om sådana brister inte kan åtgärdas inom en lämplig tidsram,
• c. brister i värdepappersföretagets justeringar avseeende den försiktiga värderingen av handelslagret som gör det möjligt för värdepappersföretaget att avyttra eller säkra sina positioner inom kort tid utan att drabbas av betydande förluster under normala marknadsförhållanden,
• d. värdepappersföretagets bristande efterlevnad av kraven på tillämpningen av de tillåtna interna modellerna, vilket leder till otillräckliga kapitalnivåer,
• e. värdepappersföretagets upprepade underlåtenhet att upprätta eller bibehålla tillräckligt med ytterligare kapitalbas, i enlighet med artikel 41 i direktiv (EU) 2019/2034.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Artikel 40 1.
• Artikel 41 Riktlinje för ytterligare kapitalbas

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.