273. Az illetékes hatóságoknak kiegészítő szavatolótőke -követelményt kell meghatározniuk a …

Az illetékes hatóságoknak kiegészítő szavatolótőke -követelményt kell meghatározniuk a befektetési vállalkozás tevékenységeiből eredő lényeges kockázatokra és kockázati elemekre vonatkozóan, figyelembe véve az (EU) 2019/2034 irányelv 40. cikkének (1) bekezdésében felsorolt valamennyi helyzetet, beleértve a következőket:

• a. az (EU) 2019/2033 rendelet harmadik vagy negyedik részének megfelelő tőkeösszegekkel, -típusokkal és - elosztással nem vagy nem kellőképpen fedezettek azok a kockázatok vagy kockázati elemek, amelyeknek a befektetési vállalkozás ki van téve vagy másoknak ki van téve;
• b. a befek tetési vállalkozás mechanizmusainak, eljárásainak, mechanizmusainak és stratégiáinak hiányosságai, amennyiben az ilyen hiányosságokat nem lehet megfelelő időn belül orvosolni;
• c. a befektetési vállalkozás által a kereskedési könyv prudens értékelésével kapcso latban végzett kiigazítások hiányosságai, amelyek lehetővé teszik számára, hogy pozícióit rövid időn belül eladja vagy fedezze anélkül, hogy rendes piaci körülmények között jelentős veszteségeket szenvedne;
• d. a befektetési vállalkozás nem tesz eleget az enge délyezett belső modellek alkalmazására vonatkozó követelménynek, ami nem megfelelő tőkeszinthez vezet; és
• e. a befektetési vállalkozás ismételten elmulasztja az (EU) 2019/2034 irányelv 41. cikkében meghatározott kiegészítő szavatolótőke megfelelő szintjének megállapítását vagy fenntartását.

84

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

• Article 40 1.
• 41. cikk A kiegészítő szavatolótőkére vonatkozó iránymutatás

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.