273. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää omien varojen lisävaatimus …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää omien varojen lisävaatimus sijoituspalveluyrityksen toiminnasta aiheutuvien olennaisten riskien ja riskitekijöiden osalta ottaen huomioon kaikki direktiivin (EU) 2019/2034 40 artiklan 1 kohdassa luetellut tilanteet, mukaan lukien seuraavat:

• a. sijoituspalveluyritykseen kohdistuu riskejä tai riskitekijöitä, tai sijoituspalveluyritys kohdistaa muihin riskejä, joita ei ole lainkaan tai riittävästi katettu asianmukaisilla pääoman määrillä, tyypeillä tai jakautumisella asetuksen (EU) 2019/2033 kolmannessa tai neljännessä osassa
• b. sijoituspalveluyritysten järjestelyissä, prosesseissa, mekanismeissa ja strategioissa on puutteita eikä tällaisia puutteita ei voida korjata kohtuullisessa ajassa
• c. sijoituspalveluyrityksellä on puutteita mukautuksissa, jotka liittyvät kaupankäyntivaraston varovaiseen arvostamiseen ja joiden avulla sen pitäisi voida myydä tai suojata positioitaan lyhyessä ajassa aiheuttamatta olennaisia tappioita normaaleissa markkinaolosuhteissa
• d. sijoituspalveluyritys ei ole noudattanut vaatimuksia, jotka koskevat sallittujen sisäisten mallien soveltamista, mikä johtaa riittämättömään pääomatasoon, ja
• e. sijoituspalveluyritys ei toistuvasti kykene saavuttamaan tai ylläpitämään direktiivin (EU) 2019/2034 41 artiklassa säädettyä omien varojen lisäyksen riittävää tasoa.

84

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 40 artikla 1.
• 41 artikla Omien varojen lisävaatimuksia koskevat ohjeet

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.