273. De kompetente myndigheder bør fastsætte yderligere kapitalgrundlagskrav for væsentlige risici …

De kompetente myndigheder bør fastsætte yderligere kapitalgrundlagskrav for væsentlige risici og risikoelementer, der hidrører fra investeringsselskabets aktiviteter, under hensyntagen til alle de situationer, der er anført i artikel 40, stk. 1, i direktiv (EU) 2019/2034, herunder:

• a. risici eller risikoelementer, som investeringsselskabet er eksponeret for eller udgør for andre, er ikke dækket eller er ikke tilstrækkeligt dækket af passende beløb, typer og fordeling af kapital i overensstemmelse med tredje eller fjerde del i forordning (EU) 2019/2033
• b. mangler i investeringsselskabets ordninger, processer, mekanismer og strategier, hvis sådanne mangler ikke kan afhjælpes inden for en passende tidsramme
• c. mangler i investeringsselskabets justeringer i forhold til den forsigtige værdiansættelse af handelsbeholdningen, således at det kan sælge eller afdække dets positioner inden for en kort periode uden at lide væsentlige tab under normale markedsvilkår
• d. investeringsselskabets manglende overholdelse af kravet om anvendelse af de tilladte interne modeller, hvilket fører til utilstrækkelige kapitalniveauer, og
• e. investeringsselskabets gentagne undladelse af at etablere eller opretholde et tilstrækkeligt niveau af yderligere kapitalgrundlag, jf. artikel 41 i direktiv (EU) 2019/2034.

1. Oversigt

1.1 Referencer

• Artikel 40 1.
• Artikel 41 Vejledning om yderligere kapitalgrundlag

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.