19. Висшият служител следва: а. да предприема необходимите мерки, за да гарантира спазването на …

Висшият служител следва:

• а. да предприема необходимите мерки, за да гарантира спазването на раздел 4.2 относно оценката на експозицията по отношение на ограничителните мерки;
• б. да предприема необходимите мерки, за да гарантира спазването на раздел 4.3 относно политиките и процедурите за ефективни ограничителни мерки;
• в. да предоставя редовна и адекватна информация на ръководния орган, за да може той да изпълнява функциите си, определени в раздел 4.1.1 и раздел 4.1.2 Управленската информация следва да включва най - малко:
• i) промени в експозицията на финансовата институция по отношение на ограничителните мерки и резултат от оценката на експозицията на финансовата институция по отношение на ограничителните мерки;
• ii) промени в режимите на ограничителните мерки и тяхното въздействие върху финансовата институция;
• iii) статистически данни и информация, свързани с:
•  броя на генерираните сигнали;
•  броя на сигналите, които все още не са анализирани;
•  броя на докладите, представени на съответния национален орган, компетентен за прилагането на ограничителните мерки⁵ и/или на компетентния надзорен орган, както се изисква от приложимото законодателство;
•  средното време между действителното положително съвпадение и доклада, представен на съответния национален орган, компетентен за прилагането на ограничителните мерки и/или на компетентния надзорен орган, както се изисква от приложимото законодателство;
•  стойността на замразените финансови средства, замразените икономически ресурси⁶ и естеството на тези активи, държани във финансовата институция;
• iv) информация за човешките и техническите ресурси и адекватността на тези ресурси с оглед на експозицията на финансовата институция по отношение на ограничителните мерки;
• v) недостатъци или пропуски, установени във връзка с политиките, процедурите и механизмите за контрол на ограничителните мерки на финансовата институция, включително наблюдения, предоставени от компетентните органи за надзор на политиките, процедурите и механизмите за контрол за прилагането на ограничителни мерки;
• vi) случаите на нарушаване и заобикаляне на ограничителните мерки и причините за това нарушаване и заобикаляне;
• vii) предложения за начини за справяне с всякакви промени в регулаторните изисквания или в експозицията по отношение на ограничителните мерки, или каквито и да са недостатъци в политиките, процедурите или механизмите за контрол на ограничителните мерки на финансовата институция, които са били установени, и случаи на нарушения и заобикаляне на ограничителните мерки, които са били установени.
• г. докладват за всички нарушения на ограничителните мерки на съответните национални органи, компетентни за прилагането на ограничителните мерки, и/или на компетентния надзорен орган, както се изисква от приложимото законодателство;
• д. сътрудничат си ефективно и конструктивно със съответните национални органи, компетентни за прилагането на ограничителните мерки, и с компетентния надзорен орган, както се изисква от приложимото законодателство.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu - and - world/sanctions - restrictive - measures/overview - sanctions - and - related - resources_en#contact.

⁶ Вж. член 2, параграфи 5 и 6 от Директива (ЕС) 2024/1226.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.