19. Vedúci zamestnanec má: a. prijať opatrenia potrebné na zabezpečenie súladu s časťou 4.2 o …

Vedúci zamestnanec má:

• a. prijať opatrenia potrebné na zabezpečenie súladu s časťou 4.2 o posúdení miery vystavenia reštriktívnym opatreniam,
• b. prijať opatrenia potrebné na zabezpečenie súladu s časťou 4.3 o efektívnych politikách a postupoch reštriktívnych opatrení,
• c. poskytovať riadiacemu orgánu pravidelné a primerané informácie, ktoré mu umožnia vykonávať jeho funkcie vymedzené v oddiele 4.1.1 a oddiele 4.1.2. Informácie o riadení majú obsahovať aspoň:
• i) zmeny miery vystavenia finančnej inštitúcie reštriktívnym opatreniam a výsledok posúdenia miery vystavenia finančnej inštitúcie reštriktívnym opatreniam,
• ii) zmeny režimov reštriktívnych opatrení a ich vplyv na finančnú inštitúciu,
• iii) štatistiky a informácie o:
•  počte vygenerovaných upozornení,
•  počte upozornení čakajúcich na analýzu,
•  počte správ predložených príslušnému vnútroštátnemu orgánu zodpovednému za vykonávanie reštriktívnych opatrení⁵ a/alebo príslušnému orgánu dohľadu , ako sa vyžaduj e v právnych predpisoch,
•  priemernom čase medzi skutočnou pozitívnou zhodou a správou predloženou príslušnému vnútroštátnemu orgánu zodpovednému za vykonávanie reštriktívnych opatrení a/alebo príslušnému orgánu dohľadu, ako sa vyžaduje právnych predpisoch,
•  hodnote zmrazených finančných prostriedkov, zmrazených hospodárskych zdrojov⁶ a povahu týchto aktív držaných vo finančnej inštitúcii:
• iv) informácie o ľudských a technických zdrojoch a primeranosti týchto zdrojov vzhľadom na mieru vystavenia finančnej inštitúcie reštriktívnym opatreniam,
• v) nedostatky alebo zistenia identifikované v súvislosti s politikami, postupmi a kontrolami reštriktívnych opatrení finančnej inštitúcie vrátane pripomienok poskytnutých príslušnými orgánmi pre dohľad nad politikami, postupmi a kontrolami na vykonávanie reštriktívnych opatrení,
• vi) prípady porušenia a obchádzania reštriktívnych opatrení a dôvody tohto porušenia a obchádzania,
• vii) návrhy na riešenie zmien v regulačných požiadavkách alebo v miere vystavenia reštriktívnym opatreniam alebo zistených nedostatkov alebo chýb v politikách, postupoch alebo kontrolách reštriktívnych opatrení finančnej inštitúcie a zistených prípadov porušenia a obchádzania reštriktívnych opatrení.
• d. oznámiť všetky porušenia reštriktívnych opatrení príslušným vnútroštátnym orgánom príslušným na vykonávanie reštriktívnych opatrení a/alebo príslušnému orgánu dohľadu , ako sa vyžaduje v právnych predpisoch,
• e. účinne a konštruktívne spolupracovať s príslušnými vnútroštátnymi orgánmi zodpovednými za vykonávanie reštriktívnych opatrení a príslušným orgánom dohľadu, ako sa vyžaduj e v právnych predpisoch.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Pozri článok 2 body 5 a 6 smernice (EÚ) 2024/1226.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.