19. Den ledende medarbejder bør: a. træffe de foranstaltninger, der er nødvendige for at sikre …

Den ledende medarbejder bør:

• a. træffe de foranstaltninger, der er nødvendige for at sikre overholdelse af afsnit 4.2 om vurdering af eksponering for restriktive foranstaltninger
• b. træffe de foranstaltninger, der er nødvendige for at sikre overholdelse af afsnit 4.3 om effektive politikker og procedurer for restriktive foranstaltninger
• c. komme med regelmæssige og tilstrækkelige oplysninger til ledelsesorganet, så det kan udføre sine funktioner som defineret i afsnit 4.1.1 og afsnit 4.1.2. Oplysninger til ledelsesorganet bør som minimum omfatte:
• i) ændringer i det finansielle instituts eksponering for restriktive foranstaltninger og resultatet af det finansielle instituts vurdering af eksponeringen for restriktive foranstaltninger
• ii) ændringer i ordninger for restriktive foranstaltninger og deres indvirkning på det finansielle institut
• iii) statistikker og oplysninger vedrørende:
•  antallet af genererede varsler
•  antallet af varsler, der afventer analyse
•  antallet af rapporter indgivet til den relevante nationale myndighed med ansvar for gennemførelsen af restriktive foranstaltninger⁵ og/eller til den kompetente tilsynsmyndighed som krævet i henhold til gældende lovgivning
•  den gennemsnitlige tid mellem det sande positive match og den rapport, der er indgivet til den relevante nationale myndighed med ansvar for gennemførelsen af restriktive foranstaltninger og/eller til den kompetente tilsynsmyndighed som krævet i henhold til gældende lovgivning
•  værdien af indefrosne pengemidler, indefrosne økonomiske ressourcer⁶ og arten af disse aktiver, der opbevares i det finansielle institut
• iv) oplysninger om menneskelige og tekniske ressourcer og disse ressourcers tilstrækkelighed i lyset af det finansielle instituts eksponering for restriktive foranstaltninger
• v) fejl eller mangler konstateret i forbindelse med det finansielle instituts politikker, procedurer og kontroller vedrørende restriktive foranstaltninger, herunder bemærkninger fra myndigheder med ansvar for tilsynet med politikker, procedurer og kontroller vedrørende gennemførelsen af restriktive foranstaltninger
• vi) tilfælde af overtrædelse og omgåelse af restriktive foranstaltninger og årsagerne til disse overtrædelser og omgåelser
• vii) forslag til, hvordan man håndterer eventuelle ændringer i de lovgivningsmæssige krav eller i eksponeringen for restriktive foranstaltninger, eller eventuelle identificerede fejl eller mangler i det finansielle instituts politikker, procedurer eller kontroller vedrørende restriktive foranstaltninger og identificerede tilfælde af overtrædelse og omgåelse af restriktive foranstaltninger.
• d. indberette alle overtrædelser af restriktive foranstaltninger til de relevante nationale myndigheder, der er ansvarlige for gennemførelsen af restriktive foranstaltninger, og/eller til den kompetente tilsynsmyndighed som krævet i henhold til gældende lovgivning
• e. samarbejde effektivt og konstruktivt med relevante nationale myndigheder ansvarlige for gennemførelsen af restriktive foranstaltninger og kompetente tilsynsmyndigheder som krævet i henhold til gældende lovgivning.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Se artikel 2, nr. 5) og 6), i direktiv (EU) 2024/1226.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.