19. Član višeg osoblja trebao bi: a. poduzeti potrebne mjere kako bi se osigurala usklađenost s …

Član višeg osoblja trebao bi:

• a. poduzeti potrebne mjere kako bi se osigurala usklađenost s odjeljkom 4.2 o procjeni izloženosti mjerama ograničavanja
• b. poduzeti potrebne mjere kako bi se osigurala usklađenost s odjeljkom 4.3 o učinkovitim politikama i postupcima mjera ograničavanja
• c. pružati redovite i odgovarajuće informacije upravljačkom tijelu kako bi mu se omogućilo obavljanje funkcija kako je utvrđeno u odjeljku 4.1.1 i odjeljku 4.1.2 Upravljačke informacije trebale bi uključivati barem sljedeće:
• i) promjene izloženosti financijske institucije mjerama ograničavanja i ishod procjene izloženosti financijske institucije mjerama ograničavanja
• ii) promjene režima mjera ograničavanja i njihova učinka na financijsku instituciju
• iii) statističke podatke i informacije koji se odnose na:
•  broj generiranih upozorenja
•  broj upozorenja koja čekaju analizu
•  broj izvješća podnesenih relevantnom nacionalnom tijelu nadležnom za provedbu mjera ograničavanja⁵ i/ili nadležnom nadzornom tijelu, kako je propisano primjenjivim zakonima
•  prosječno vrijeme između stvarno pozitivnog podudaranja i izvješća podnesenog relevantnom nacionalnom tijelu nadležnom za provedbu mjera ograničavanja i/ili nadležnom nadzornom tijelu, kako je propisano primjenjivim zakonima
•  vrijednost zamrznutih sredstava, zamrznutih gospodarskih izvora⁶ i prirode te imovine koja se drži u financijskoj instituciji
• iv) informacije o ljudskim i tehničkim resursima i prikladnosti tih resursa s obzirom na izloženost financijske institucije mjerama ograničavanja
• v) nepravilnosti ili nedostatke utvrđene u odnosu na politike, postupke i kontrole mjera ograničavanja financijske institucije, uključujući opažanja koja su dostavila nadležna tijela za nadzor politika, postupaka i kontrola za provedbu mjera ograničavanja
• vi) slučajeve kršenja i zaobilaženja mjera ograničavanja te razloge tih kršenja i zaobilaženja
• vii) prijedloge za rješavanje svih promjena u regulatornim zahtjevima ili izloženosti mjerama ograničavanja ili svih utvrđenih nepravilnosti ili nedostataka u politikama, postupcima ili kontrolama financijske institucije u vezi s mjerama ograničavanja te u slučajevima utvrđenih kršenja i zaobilaženja mjera ograničavanja.
• d. prijaviti sva kršenja mjera ograničavanja relevantnim nacionalnim tijelima nadležnima za provedbu mjera ograničavanja i/ili nadležnom nadzornom tijelu, kako je propisano primjenjivim zakonima
• e. djelotvorno i konstruktivno surađivati s relevantnim nacionalnim tijelima nadležnima za provedbu mjera ograničavanja i nadležnim nadzornim tijelom kako je propisano primjenjivim zakonima.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Vidjeti članak 2. točke 5. i 6. Direktive (EU) 2024/1226.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.