19. A vezető beosztású alkalmazott : a. megteszi a szükséges intézkedéseket a korlátozó …

A vezető beosztású alkalmazott :

• a. megteszi a szükséges intézkedéseket a korlátozó intézkedéseknek való kitettség értékeléséről szóló 4.2. szakasznak való megfelelés biztosítása érdekében;
• b. meghozza a hatékony korlátozó intézkedésekre vonatkozó politikákról és eljárásokról szóló 4.3. szakasz betartásának biztosításához szükséges intézkedéseket;
• c. az irányítótestületet rendszeresen és megfelelő módon tájékoztatja annak érdekében, hogy az elláthassa a 4.1.1. és 4.1.2. szakaszban meghatározott feladatait. A vezetőknek nyújtott információknak legalább a következőket kell tartalmazniuk:
• i) a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedéseknek való kitettségének változásait és a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedéseknek való kitettség e értékelésének eredményét;
• ii) a korlátozó intézkedések rezsimeinek változásai és azok hatása a pénzügyi intézményre;
• iii) a következőkre vonatkozó statisztikák és információk:
•  a generált riasztások száma;
•  az elemzésre váró riasztások száma;
•  a korlátozó intézkedések végrehajtására illetékes nemzeti hatóságnak és/vagy az alkalmazandó jogszabályok által előírtak szerint az illetékes felügyeleti hatóságnak benyújtott bejelentések száma⁵ ;
•  a valódi pozitív egyezés és a korlátozó intézkedések végrehajtására hatáskörrel rendelkező illetékes nemzeti hatósághoz és/vagy az alkalmazandó jogszabályokban előírtak szerint az illetékes felügyeleti hatósághoz benyújtott bejelentés benyújtása között eltelt átlagos idő;
•  a pénzügyi intézménynél tartott befagyasztott pénzeszközök, befagyasztott gazdasági erőforrások értéke⁶ és e vagyoni eszközök jellege;
• iv) a humán és technikai erőforrásokra vonatkozó információk, valamint ezen erőforrások megfelelősége a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedéseknek való kitettségének fényében;
• v) a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedésekre vonatkozó politikáival, eljárásaival és ellenőrzéseivel kapcsolatban azonosított hiányosságok vagy mulasztások , beleértve az illetékes hatóságok által a korlátozó intézkedések végrehajtására vonatkozó politikák, eljárások és ellenőrzések felügyelete érdekében tett észrevételeket;
• vi) a korlátozó intézkedések megsértésének és megkerülésének esetei, valamint a rendelkezések megsértésének és megkerülésének okai;
• vii) javaslatok arra vonatkozóan, hogy miként lehet kezelni a szabályozási követelményekben vagy a korlátozó intézkedéseknek való kitettségben bekövetkezett változásokat, illetve a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedésekre vonatkozó politikáiban, eljárásaiban vagy ellenőrzéseiben azonosított hiányosságokat vagy mulasztásokat, valamint a korlátozó intézkedések megsértésének és megkerülésének azonosított eseteit.
• d. az alkalmazandó jogszabályok előírásainak megfelelően a korlátozó intézkedések valamennyi megsértését bejelenti a korlátozó intézkedések végrehajtására hatáskörrel rendelkező illetékes nemzeti hatóságoknak és/vagy az illetékes felügyeleti hatóságnak;
• e. az alkalmazandó jogszabályok előírásainak megfelelően hatékonyan és konstruktívan együttműködik a korlátozó intézkedések végrehajtásáért felelős érintett nemzeti hatóságokkal és az illetékes felügyeleti hatósággal.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu -and- world/sanctions - restrictive - measures/overview - sanctions -and-related-resources_en#contact .

⁶ Lásd az (EU) 2024/1226 irányelv 2. cikkének 5. és 6. pontját.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.