19. Pracownik wyższego szczebla powinien: EBA Regular Use a. podejmować działania niezbędne do …

Pracownik wyższego szczebla powinien: EBA Regular Use

• a. podejmować działania niezbędne do zapewnienia zgodności z sekcją 4.2 w zakresie oceny narażenia na naruszenie środków ograniczających;
• b. podejmować działania niezbędne do zapewnienia zgodności z sekcją 4.3 w zakresie skutecznych polityk i procedur dotyczących środków ograniczających;
• c. udzielać organowi zarządzającemu regularnych i odpowiednich informacji umożliwiające mu wykonywanie funkcji określonych w sekcji 4.1.1 i sekcji 4.1.2. Informacje zarządcze powinny obejmować co najmniej:
• i) zmiany dotyczące narażenia instytucji finansowej na naruszenie środków ograniczających oraz wynik oceny narażenia instytucji finansowej na naruszenie środków ograniczających;
• ii) zmiany w systemach środków ograniczających i ich wpływ na instytucję finansową;
• iii) dane statystyczne i informacje dotyczące:
•  liczby wygenerowanych alertów;
•  liczby alertów oczekujących na analizę;
•  liczby sprawozdań przekazanych odpowiedniemu organowi krajowemu właściwemu do wdra ż a nia środków ograniczających⁵ lub właściwemu organowi nadzorczemu zgodnie z wymogami obowiązujących przepisów prawa;
•  średni czas między potwierdzonym dopasowaniem a sprawozdaniem przedłożonym odpowiedniemu organowi krajowemu właściwemu do wdrażania środków ograniczających lub właściwemu organowi nadzorczemu zgodnie z wymogami obowiązujących przepisów prawa ;
•  wartość zamrożonych środków finansowych, zamrożonych zasobów gospodarczych⁶ i charakter tych środków przechowywanych w instytucji finansowej;
• iv) informacje na temat zasobów ludzkich i technicznych oraz adekwatności tych zasobów w świetle narażenia instytucji finansowej na naruszenie środków ograniczających;
• v) braki lub uchybienia stwierdzone w związku z polityką, procedurami i mechanizmami kontroli instytucji finansowej w zakresie środków ograniczających, w tym uwagi przekazane przez właściwe organy do celów nadzoru nad politykami, procedurami i mechanizmami kontroli w zakresie wdrażania środków ograniczających;
• vi) przypadki naruszenia i obejścia środków ograniczających oraz przyczyny takiego naruszenia i obejścia;
• vii) propozycje dotyczące sposobu uwzględnienia wszelkich zmian w wymogach regulacyjnych lub w narażeniu na naruszenie środków ograniczających lub wszelkich braków lub uchybień w politykach, procedurach lub mechanizmach kontroli dotyczących środków ograniczających w instytucji finansowej, które EBA Regular Use

zostały zidentyfikowane, oraz przypadki naruszenia i obejścia środków ograniczających, które zostały zidentyfikowane.

• d. zgłaszać wszelkie naruszenia środków ograniczających odpowiednim organom krajowym właściwym do wdrażania środków ograniczających lub właściwemu organowi nadzorczemu zgodnie z wymogami obowiązujących przepisów prawa ;
• e. skutecznie i konstruktywnie współpracować z odpowiednimi organami krajowymi właściwymi do wdrażania środków ograniczających oraz z właściwym organem nadzorczym, zgodnie z wymogami obowiązujących przepisów prawa ;

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu - and - world/sanctions - restrictive - measures/overview - sanctions - and - related - resources_en#contact .

⁶ Zo b. art. 2 pkt 5 i 6 dyrektywy (UE) 2024/1226.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.