15. Компетентните органи следва да категоризират всеки инвестиционен посредник, за който трябва да …

Компетентните органи следва да категоризират всеки инвестиционен посредник, за който трябва да се извърши надзорният преглед и оценка, посочени в член 36 от Директива (ЕС) 2019/2034, в една от следните категории:

• • Категория 1 — инвестиционни посредници, отговарящи на поне един от следните критерии:
• i. тяхната стойност на общo активи и задбалансовите експозиции е равна или надвишава 1 милиард евро; или
• ii. тяхната стойност на общo активи и задбалансовите експозиции е равна или надвишава 250 милиона евро и те извършват дейности, посочени

8 в раздел А, точка 3 или 6 от приложение I към Директива 2014/65/ЕС⁸ ; или

• iii. те се считат за значими въз основа на надзорната преценка на компетентния орган.
• • Категория 2 — инвестиционни посредници, чиято стойност на общо активи и задбалансовите експозиции е под 1 млрд. евро и е равна или надвишава 250 млн. евро и които не извършват нито една от дейностите, посочени в раздел А, точка 3 или 6 от приложение I към Директива 2014/65/ЕС.
• • Категория 3 — инвестиционни посредници, чиято стойност на общо активи и задбалансовите експозиции е под 250 милиона евро и които не отговарят на условията за квалифициране като малък и невзаимосвързан инвестиционен посредник, посочени в член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033.
• • Малки и невзаимосвързани инвестиционни посредници, както е посочено в член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 36 Надзорен преглед и оценка
• Член 12 1.

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/