15. De kompetente myndigheder bør inddele de investeringsselskaber, som skal underkastes den …

De kompetente myndigheder bør inddele de investeringsselskaber, som skal underkastes den tilsynskontrol- og vurderingsproces, der er omhandlet i artikel 36 i direktiv (EU) 2019/2034, i følgende kategorier:

• • Kategori 1 – investeringsselskaber, der opfylder mindst ét af følgende kriterier:
• i. værdien af deres samlede aktiver og ikkebalanceførte eksponeringer er lig med eller overstiger 1 mia. EUR, eller
• ii. værdien af deres samlede aktiver og ikkebalanceførte eksponeringer er lig med eller overstiger 250 mio. EUR, og de udfører aktiviteter omhandlet i afsnit A, punkt 3 eller 6, i bilag I til direktiv 2014/65/EU⁸ , eller

8 Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 349). 7

• iii. de anses for væsentlige på grundlag af den kompetente myndigheds tilsynsvurdering.
• • Kategori 2 – investeringsselskaber, hvor værdien af deres samlede aktiver og ikkebalanceførte eksponeringer er under 1 mia. EUR og er lig med eller overstiger 250 mio. EUR, og som ikke udfører nogen af de aktiviteter, der er omhandlet i afsnit A, punkt 3 eller 6, i bilag I til direktiv 2014/65/EU.
• • Kategori 3 – investeringsselskaber, hvor værdien af deres samlede aktiver og ikkebalanceførte eksponeringer er under 250 mio. EUR, og som ikke opfylder betingelserne for klassificering som et lille og ikke indbyrdes forbundet investeringsselskab fastsat i artikel 12, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033.
• • Små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber fastsat i artikel 12, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033.

1. Oversigt

1.1 Referencer

• Artikel 36 Tilsynskontrol og vurdering
• Artikel 12 1.

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/