15. Bevoegde autoriteiten dienen elke beleggingsonderneming waarvoor de in artikel 36 van Richtlijn …

Bevoegde autoriteiten dienen elke beleggingsonderneming waarvoor de in artikel 36 van Richtlijn (EU) 2019/2034 bedoelde toetsing en evaluatie door de toezichthouder moet worden verricht, in een van de volgende categorieën in te delen:

• • Categorie 1 – beleggingsondernemingen die aan ten minste één van de volgende criteria voldoen:
• i. hun waarde van de totale activa en riscoposities buiten de balans is gelijk aan of bedraagt meer dan 1 miljard euro;
• ii. hun waarde van de totale activa en riscoposities buiten de balans bedraagt 250 miljoen euro of meer en zij verrichten activiteiten zoals vermeld in hoofdstuk A van bijlage I, punt 3 of 6, van Richtlijn 2014/65/EU⁸ ; of

8 Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 349). 8

• iii. ze worden op basis van het oordeelsvermogen van de toezichthouder van de bevoegde autoriteit als significant beschouwd.
• • Categorie 2 – beleggingsondernemingen waarvan de waarde van de totale activa en riscoposities buiten de balans minder dan 1 miljard euro bedraagt of hoger is dan 250 miljoen euro, en die geen van de activiteiten verrichten zoals vermeld in hoofdstuk A van bijlage I, punt 3 of 6, van Richtlijn 2014/65/EU.
• • Categorie 3 – beleggingsondernemingen de waarde van de totale activa en risicoposities buiten de balans minder dan 250 miljoen euro bedragen en die niet voldoen aan de in artikel 12, lid 1, van Verordening (EU) 2019/2033 gestelde voorwaarden om als kleine en niet-verweven beleggingsonderneming te worden aangemerkt.
• • Kleine en niet-verweven beleggingsondernemingen zoals bedoeld in artikel 12, lid 1, van Verordening (EU) 2019/2033.

1. Overzicht

1.1 Referenties

• Article 36 Supervisory review and evaluation
• Article 12 1.

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/