+15. Kompetentajām iestādēm katra ieguldījumu brokeru sabiedrība, attiecībā uz kuru jāveic …

15. Kompetentajām iestādēm katra ieguldījumu brokeru sabiedrība, attiecībā uz kuru jāveic …

Kompetentajām iestādēm katra ieguldījumu brokeru sabiedrība, attiecībā uz kuru jāveic Direktīvas (ES) 2019/2034 36. pantā minētā uzraudzības pārskatīšana un novērtēšana, jāiedala vienā no tālāk minētajām kategorijām.

  • • 1. kategorija — ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas atbilst vismaz vienam no šādiem kritērijiem:
  • i. to kopējo aktīvu un ārpusbilances posteņu riska darījumu vērtība ir EUR 1 miljards vai lielāka; vai
  • ii. to kopējo aktīvu un ārpusbilances posteņu riska darījumu vērtība ir EUR 250 miljoni vai lielāka, un tās veic darbības, kas minētas Direktīvas 2014/65/ES8 I pielikuma A iedaļas 3. –6. punktā; vai
  • iii. tās uzskata par būtiskām, pamatojoties uz kompetentās iestādes uzraudzības vērtējumu .
  • • 2. kategorija — ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuru aktīvu un ārpusbilances posteņu riska darījumu kopējā vērtība ir mazāka par EUR 1 miljardu un ir vienāda vai lielāka par EUR 250 miljoniem, un kuras neveic nevienu no Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. vai 6. punktā minētajām darbībām.
  • • 3. kategorija — ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuru kopējo aktīvu un ārpusbilances posteņu riska darījumu vērtība ir mazāka par EUR 250 miljoniem un kuras neatbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā izklāstītajiem

8 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.). 7 nosacījumiem, lai tās kvalificētu kā nelielas un savstarpēji nesaistītas ieguldījumu brokeru sabiedrības.

  • • Nelielas un savstarpēji nesaistītas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/