151. Компетентните органи следва също така да оценяват други рискове, които са определени като …

Компетентните органи следва също така да оценяват други рискове, които са определени като съществени за конкретен инвестиционен посредник, но не са изброени по - горе. Тези други рискове, които не могат да бъдат разумно отнесени към една от трите категории, изброени в точка 147 , букви а) — в), са отделна категория рискове. Следното може да помогне в процеса на установяване:

• а) факторите на капиталовите изисквания;
• б) рискове, установени в ПВОКАПВОР на инвестиционния посредник или в стрес тестовете, ако има такива;

54

• в) рискове, произтичащи от бизнес модела на инвестиционния посредник (включително тези, установени от други инвестиционни посредници, които работят със сходен бизнес модел);
• г) информация, произхождаща от наблюдението на ключови показатели;
• д) констатации и наблюдения от доклади за вътрешен и външен одит;
• е) препоръки и насоки, издадени от ЕБО, както и предупреждения и препоръки, издадени от макропруденциални органи или ЕССР, които са от значение за дружеството; и
• ж) сигнали за нарушения и инциденти до компетентните органи.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/